监管信息

1. 牌照

1.1 瀚睿(私人)有限公司为授权 I 类金融服务提供者(FSP 55689),依据 2002 年《金融咨询及中介服务法》由金融部门行为监管局(FSCA)发牌。 1.2 瀚睿获授权就其牌照所载以下产品类别提供咨询及中介服务: • 长期保险:A 类 • 长期保险:B1 类 • 长期保险:B1-A 类 • 长期保险:B2 类 • 长期保险:B2-A 类 • 长期保险:C 类 • 短期保险:个人险 • 短期保险:个人险 A1 • 短期保险:商业险 • 零售退休金福利 • 退休基金福利 • 集合投资计划参与权益 • 健康服务福利 1.3 现行牌照明细可向合规主任索取。

2. 主要负责人

2.1 负责管理及监督瀚睿金融服务业务之主要负责人为 Lerato Mhlanga。 2.2 主要负责人符合《FAIS 法》规定之适当人选要求,并持有第 1.2 节所列产品类别所需之监管考试及资格。

3. 注册办公室

瀚睿(私人)有限公司 10 Clovelly Crescent Maroeladal, Randburg 2191 南非

4. 合规主任

4.1 瀚睿之合规职能外判予 RJM Financials。获委任之合规主任为 RJM Financials 之 Reff Malematja,负责监督瀚睿遵守《FAIS 法》、其附属法例及相关监管要求。 4.2 如需联络合规主任,请致电 015 065 0882 或电邮 rjm.rjmfinancials@gmail.com。

5. 职业责任及诚信保险

5.1 瀚睿持有职业责任及诚信担保保险,金额及条款符合 2017 年董事会通告第 194 号及相关监管文件所订要求。 5.2 现行保险详情可向合规主任索取。

6. 利益冲突管理

6.1 瀚睿依据《一般行为守则》维持《利益冲突管理政策》。政策载明如何识别、避免、管理及披露冲突。

查阅完整《利益冲突政策》。

7. 投诉

7.1 瀚睿维持《投诉处理程序》,载明客户如何提交投诉及投诉如何处理。初步投诉可发送至 info@oceanmind.co.za。

查阅完整《投诉处理程序》。

8. 资讯查阅(PAIA)

8.1 瀚睿依据 2000 年第 2 号《促进获取信息法》制定之手册,载述瀚睿所持有之纪录及查阅申请程序。

查阅《PAIA 信息手册》。

9. 资料保护(POPIA)

9.1 瀚睿为 2013 年第 4 号《个人资料保护法》所指之责任方。《私隐政策》载明个人资料如何收集、使用及保护。

查阅《私隐政策》。

10. 文件控制

生效日期:2026 年 4 月 版本:1.1 下次审视:2027 年 4 月 负责人:瀚睿(私人)有限公司合规主任